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2026-04-23
2024年9月3日——由全球投资专业人士组成的机构CFA协会（CFA Institute）日前发布了新的调研数据，内容涉及投资行业雇主对投资领域中以负责任和合乎道德的方式使用人工智能的看法。调研征询了包括投资经理和人力资源专业人士在内的投资行业专业人士的意见。
调研发现，业界普遍认为需要制定人工智能使用标准，而标准的缺失正在阻碍行业更快地拥抱该技术。调研结果还指出，需要提升员工在负责任使用人工智能和生成式人工智能工具方面的技能。受访者提到，组织层面对此准备不足，而且员工对相关技术感到焦虑。
CFA协会总裁兼首席执行官Margaret Franklin评论道：“大语言模型的日益普及正在加速人工智能引领的投资行业变革。许多领先公司已经掌握了这些工具的专业知识，但我们看到整个行业呈现出的是不确定的局面。雇主告诉我们，他们需要最佳实践、保障措施和标准化政策，以帮助他们的团队安全地进入新的人工智能（AI）与人类智能（HI）相结合的时代。此外，标准的缺失和对数据隐私的担忧可能正在减缓采用人工智能的速度。”
“我们正持续研究如何将人工智能和生成式人工智能整合到投资角色中，以及这种整合对个人、工作流程和公司的影响。我们认为，人工智能与人类智能相结合能发挥最佳效果。因此，我们看到需要对组织进行类似的技能提升，以确保人工智能为投资者所做的辅助工作既负责任又合乎道德。”
主要发现：
对人工智能标准的需求
85%的雇主认为，需要行业范围内统一的人工智能/生成式人工智能标准和道德准则，82%表示缺乏此类标准阻碍了更快的采用相关技术。
16%的雇主将数据隐私和安全性列为阻碍人工智能/生成式人工智能更快部署的最大障碍；13%将知识和工具的缺乏列为最大障碍。
员工技能提升和准备
70%的雇主表示，针对人工智能/生成式人工智能相关的监管合规和风险防范技能，他们需要优先或有必要对员工进行培训。
47%的受访者认为，其公司尚未为潜在的人工智能/生成式人工智能监管变化做好充分准备。
员工对人工智能/生成式人工智能的态度
调查显示，员工对人工智能/生成式人工智能的态度不一，68%的雇主表示其公司员工对人工智能感到好奇；60%表示员工似乎感到焦虑，48%指出存在抵触情绪。
该调研于2024年2月进行，涵盖了200位来自投资公司的行业代表的观点，这些投资公司规模从管理资产不足50亿美元至超过1000亿美元不等。
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关于CFA协会
CFA Institute是由全球投资专业人士组成的专业机构，致力为业界制订专业知识和资格认证的标准。CFA Institute一向倡导在投资市场中恪守职业道德，在推动全球金融业界增进知识方面备受推崇。CFA Institute的目标是塑造一个以投资者利益为先、金融市场以最佳状态运行及经济持续发展的投资环境。CFA Institute在全球160多个国家和地区拥有超过200,000名CFA持证人，在全球设有10个办事处和160个地方协会。
媒体垂询
马立尧
CFA Institute市场传播部经理
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+86 13716212101
